多维度助力投资者保护 厦门证监局投保工作精彩纷呈

上证报中国证券网讯（记者 王墨璞嘉）5月15日，新“国九条”出台后的首个“5.15全国投资者保护宣传日”活动在京举行。活动当天，中国证监会集中发布多项最新投资者保护制度规则。厦门证监局积极贯彻落实中国证监会相关决策部署，始终将投资者保护作为监管工作的重中之重，近年来，在投资者保护的多个维度取得优异成绩。

加速投保“落地生根”

对于中国证监会集中发布10项投资者保护政策制度，中国厦门证监局表示，这是中国证监会系统围绕深入贯彻中央金融工作会议精神、全面落实新“国九条”、推动资本市场“1+N”政策措施落地见效，对加强投资者保护工作作出的系列制度安排，充分体现了强本强基、严监严管的鲜明导向和监管工作的人民性要求。

首先，注重基础性。投资者是资本市场之本，资本市场监管工作事关亿万投资者的切身利益。相关制度强化投资者保护理念，加强量化交易等方面监管，并围绕严把发行上市入口关，在企业申报上市环节明确现金分红、股份减持等要求，强化企业及控股股东义务和约束，突出制度公平性，进一步夯实了投资者保护的制度基础。

其次，突出源头治理。把矛盾化解在基层，把调解挺在前面，综合运用纠纷多元化解“工具箱”，优化诉调对接，通过强化诉源治理各项保障，可以更有效推动投资者保护工作走深走实。

再次，提高保护实效。保护投资者工作实际成效如何，最终要体现在投资者满不满意上。通过系列制度安排，加强发行上市准入监管和上市公司持续监管，提升上市公司投资价值；推动行业机构提升专业服务能力和水平，“零容忍”打击证券违法犯罪行为，深化证券期货纠纷多元化解机制建设，将有助于切实维护广大投资者合法权益，从源头上化解纠纷，全方位提升投资者维权便利度和获得感。

投保“成绩”亮点频现

近年来，厦门证监局坚持多维度完善投资者保护体系，助力投资者保护工作走深走实。

一方面，厦门证监局积极完善投资者保护工作机制。印发《厦门证监局关于进一步完善“大投保”工作机制的实施意见》，构建辖区各方归位尽责、互促共进的“大投保”工作机制，持续完善辖区“法律保护、监管保护、自律保护、市场保护、自我保护”的“大投保”格局。联合厦门市中级人民法院、人民银行厦门市分行等6家单位共同发起成立全国首家金融司法协同中心，构筑中小投资者合法权益综合保护体系，纠纷化解能力持续提升，风险防控成效显著增强。

另一方面，厦门证监局扎实推进辖区证券期货纠纷多元化解机制建设。认真践行新时代“枫桥经验”，推动指导中证厦门调解工作站积极开展证券期货纠纷调解宣传。近年来，中证厦门调解工作站受理纠纷97件，成功调解54件。在今年厦门金融司法协同中心举办的3·15金融消费者权益保护新闻发布会上，中证厦门调解工作站调解的期货纠纷案例入选2023年度厦门金融消费者权益保护调解首个典型案例。

与此同时，厦门证监局不断提升上市公司质量和投资价值。密切配合厦门市政府成立推动上市公司高质量发展工作专班，建立市区领导走访和挂钩联系上市公司的工作机制。今年以来，厦门市区党政领导已走访辖区全部上市公司，协调解决了企业一批急难愁盼问题，加大对优质上市公司的支持力度。

持续推动上市公司现金分红，辖区上市公司2023年实施现金分红总额135亿元，创历史新高；2023年年报披露后，辖区53家上市公司发布年度现金分红预案，分红家数同比增长15%，14家上市公司明确表示将在2024年实施中期分红。

推进投保工作行稳致远

面向未来，厦门证监局将深入贯彻落实中国证监会工作部署，不折不扣落实好各项投保工作任务，不断提高辖区资本市场投资者保护水平。其一，切实抓好资本市场“1+N”政策文件落地见效。结合辖区实际抓紧形成具体的贯彻落实措施，完善监管工作制度机制，更好地体现投资者保护理念、精神和要求，不断夯实投资者保护工作的制度基础。与国家金监总局厦门监管局等有关部门建立健全投保工作协作机制，强化工作合力。

其二，进一步推动提高上市公司质量和投资价值。强化上市辅导监管，严把入口关，切实把造假者、“带病闯关者”挡在门外；加强上市公司持续监管，落实好打假防假、推动分红、规范减持、完善治理等重点工作，督促上市公司及“关键少数”强化投资者保护主体责任，完善公司治理制度机制，切实维护好投资者的知情权、决策参与权、回报权、公平交易权；严格退市监管，促进优胜劣汰；支持优质上市公司用好再融资、并购重组、股权激励等制度，加快发展新质生产力，实现产业转型升级和做优做强，提升投资价值，增强投资者信心。

其三，进一步推动行业机构提升专业服务和水平。督促辖区证券期货机构和私募基金管理人端正经营理念，加强投资者适当性管理，规范量化交易等行为，着力弘扬“五要五不”的中国特色金融文化，培育理性投资、价值投资、长期投资文化。

其四，“零容忍”打击证券违法活动。深入落实强化“零容忍”执法实施方案，推动建立辖区资本市场打假防假综合惩防体系，健全证券执法司法协调机制，着力提高违法违规线索发现能力，严厉打击财务造假、欺诈发行、资金占用、欺诈客户等违法侵权行为，“追首恶”，“惩帮凶”，强化行刑民立体化追责，最大限度提高证券违法违规成本，持续整治非法证券期货活动，维护市场“三公”秩序，净化市场生态。

其五，进一步加强投资者宣传教育。持续组织开展“5.15全国投资者保护宣传日”“股东来了”知识竞赛等系列投教活动，推进辖区投资者教育基地建设，协同国家金监总局厦门监管局推动投资者教育纳入国民教育体系，教育引导投资者提升自我保护意识和能力。

其六，深化证券期货纠纷多元化解机制建设。落实好中国证监会新发布的诉源治理工作方案，压实辖区市场经营主体投资者诉求处理主体责任，充分发挥中证调解工作站纠纷调处功能，推动示范判决+专业调解、股东代位诉讼、股东支持诉讼、证券纠纷代表人诉讼、先行赔付、当事人承诺在辖区落地并常态化开展，更加有力支持投资者获得赔偿救济，提升投资者获得感。